牙醫(yī)冼仲彥涉透過公司向多名投資者集資，不足1年內(nèi)買賣16個商鋪，投資者獲利逾3000萬元，冼及公司收取逾200萬元顧問費(fèi)，涉違反《證券及期貨條例》，昨于區(qū)域法院受審。
此為首宗涉及集體投資計劃的無牌交易案件。
兩名被告分別為IPFUND Asset Management Limited及牙醫(yī)冼仲彥（44歲），共被控經(jīng)營某類受規(guī)管活動的業(yè)務(wù)及顯示經(jīng)營某類受規(guī)管活動的業(yè)務(wù)等共4罪?？刈镏纲?011年2至12月期間，以IPFUND高級人員身份，協(xié)助或教唆該公司無合理辯解而在未獲發(fā)牌照的情況下，經(jīng)營證券交易。
控方開案陳詞指，首被告IPFUND于2010年11月7日于香港成立，恒健牙科前行
政總裁兼董事冼仲彥為IPFUND的 董事兼股東。IPFUND涉于2011年2至12月期間，各安排14至60名投資者參與16項物業(yè)投資項目，投資者獲利共逾3000萬元，
兩被告則收取逾200萬元顧問費(fèi)。
過程中，兩被告從未以任何身份獲證監(jiān)會發(fā)牌，且均沒有就任何受規(guī)管活動，包括證券交易獲發(fā)牌照。
涉案16個物業(yè)均為商鋪，遍布全港，當(dāng)中8個未能以摸貨形式售出，冼須決定是否繼續(xù)完成購置，某些情況下，投資者會被要求就應(yīng)否繼續(xù)完成交易作表決，但I(xiàn)PFUND并不受其表決結(jié)果約束，而最終共有12個物業(yè)完成購置。
另外4個物業(yè)，則被IPFUND取消交易，投資者虧蝕合共約144.8萬元，但毋須向
IPFUND支付顧問費(fèi)。
而涉案投資者主要為冼的親友及同事等，包括有份參與IPFUND運(yùn)作的陳及江，冼的牙醫(yī)同事徐泳琦，她共參與14項投資，所占的權(quán)益百分比介乎0.5%至3%等。
強(qiáng)積金、房地產(chǎn)投資信托基金等都是集體投資計劃的產(chǎn)品，而集體投資是受證監(jiān)會規(guī)管，負(fù)責(zé)人士必須領(lǐng)有證監(jiān)會的牌照。那朋友間合資是否屬集體投資的一種而要受規(guī)管？
根據(jù)證監(jiān)會附屬機(jī)構(gòu)投資者教育中心的資料，集體投資計劃須具備4個元素，包括計劃必須涉及就財產(chǎn)而作出的安排；計劃的參與者對有關(guān)財產(chǎn)的管理并無日常控制權(quán)；計劃的財產(chǎn)整體上是由營辦有關(guān)安排的人士或代該人士管理；及有關(guān)安排的目的是讓參與者分享或收取所產(chǎn)生的利潤、收益或其他回報。
任何公司及人士如要代表香港公眾人士進(jìn)行證券、期貨及非銀行零售杠桿式外匯交易或就這些交易提供意見，必須領(lǐng)有證監(jiān)會發(fā)出牌照，無牌進(jìn)行這些活動可被檢控，一經(jīng)循公訴程序定罪，可處罰款500萬元及監(jiān)禁7年，如屬持續(xù)的罪行，則可就罪行持續(xù)期間的每一日，另處罰款10萬元。
